10月19日消息，由于未按時披露重大事件，以及發(fā)布的三次《股票交易異常波動公告》存在虛假記載，山東墨龍（002490）公司、時任董事長劉云龍，時任CFO兼董秘劉民被處罰。
2021 年 6 月 1 日，山東墨龍由于司涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。9 月 27 日，山東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。近日，山東證監(jiān)局正式發(fā)布行政處罰，對山東墨龍、劉云龍、劉民分別罰款135萬元、65萬元、53萬元。
具體違規(guī)事實(shí)如下：
一、山東墨龍未按規(guī)定披露重大事件
截至 2020 年 1 月 19 日，張某榮是山東墨龍的控股股東、實(shí)際控制人，持有山東墨龍 235,617,000 股股份，占山東墨龍總股本的 29.53%。2020 年 1 月 19 日，張某榮與薛某林簽署協(xié)議約定：張某榮擬將山東墨龍的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給薛某林或其指定的收購主體，具體轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量為 198,617,000 股，占山東墨龍總股本的24.89%；薛某林向張某榮支付履約定金人民幣 5000 萬元；薛某林承諾 2020 年 3月底之前確定收購主體；雙方在相關(guān)券商確定符合收購條件后簽署《表決權(quán)委托協(xié)議》等。1 月 20 日，薛某林向張某榮支付上述協(xié)議項(xiàng)下定金人民幣 5000 萬元。該事項(xiàng)屬于 2005 年《證券法》第六十七條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件。山東墨龍未及時進(jìn)行披露，直至 2020 年 11 月 26 日才在發(fā)布的《關(guān)于對深圳證券交易所問詢函回復(fù)的公告》中涉及了上述轉(zhuǎn)讓內(nèi)容。山東墨龍時任董事長兼總經(jīng)理劉云龍參與協(xié)議簽署全過程，并將一份協(xié)議帶回山東墨龍保存，知悉上述事項(xiàng)并決定不予披露；時任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書劉民參與協(xié)議簽署過程，知悉上述事項(xiàng)并未按規(guī)定披露。
二、山東墨龍發(fā)布的三次《股票交易異常波動公告》存在虛假記載
山東墨龍分別于 2020 年 3 月 24 日、4 月 24 日、4 月 30 日發(fā)布《股票交易異常波動公告》稱“公司、控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)，也不存在處于籌劃階段的重大事項(xiàng)”，與事實(shí)不符，存在虛假記載。山東墨龍上述行為由時任董事長兼總經(jīng)理劉云龍和時任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書劉民共同決定，并由劉民具體組織實(shí)施。
山東證監(jiān)局開出罰單：
一、對山東墨龍石油機(jī)械股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以 135萬元罰款。
二、對劉云龍給予警告，并處以 65 萬元罰款。
三、對劉民給予警告，并處以 53 萬元罰款。
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