12月7日消息，北交所于12月6日發(fā)布誠信建設(shè)規(guī)則要點(diǎn)，對上市公司及實(shí)控人、董監(jiān)高、獨(dú)董、保代等9類市場主體參與市場活動的誠信要求進(jìn)行了規(guī)定，旨在增強(qiáng)市場主體誠信意識，提高誠信建設(shè)水平奠定堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。
誠信建設(shè)的相關(guān)規(guī)定體現(xiàn)在發(fā)行融資、持續(xù)監(jiān)管、交易管理、市場管理四類業(yè)務(wù)規(guī)則的條文中。主要有兩種形式：一是誠信的義務(wù)性規(guī)定，對各市場主體參與市場活動的誠信要求進(jìn)行了規(guī)定，明確對不遵守誠信規(guī)定的市場主體實(shí)施相應(yīng)的紀(jì)律處分或自律監(jiān)管措施；二是失信禁入和誠信核查要求，明確失信禁止性規(guī)定及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對失信人員認(rèn)真核實(shí)、如實(shí)披露的職責(zé)。
誠信的義務(wù)性規(guī)定方面，涉及9類市場參與者，需要確保誠實(shí)守信的行為如下，若市場參與者未誠實(shí)守信履行職責(zé)，北交所可視情節(jié)采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并按照相關(guān)規(guī)定記入誠信檔案：
1、上市公司及交易對方的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員：履行信息披露義務(wù)，充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，保證申請文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
2、控股股東、實(shí)際控制人：不得利用其控制權(quán)損害上市公司及其他股東的合法權(quán)益，不得利用控制地位謀取非法利益。
3、獨(dú)立董事：認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。
4、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人：充分了解上市公司經(jīng)營情況和風(fēng)險(xiǎn)，對發(fā)行上市申請文件和信息披露資料進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，對上市公司是否符合發(fā)行條件獨(dú)立作出專業(yè)判斷，審慎作出保薦決定。
5、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：保證重大資產(chǎn)重組報(bào)告書及其出具的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告等文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)：保證其出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
7、承諾人：嚴(yán)格按照承諾內(nèi)容履行承諾，不得無故變更承諾內(nèi)容或者不履行承諾。
8、上市委委員：選任。
9、網(wǎng)下投資者：報(bào)價(jià)。
失信禁入和誠信核查要求方面，主要有以下3種情形：
1、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司：不存在被列入失信被執(zhí)行人名單且尚未消除的情形。
2、重大事項(xiàng)報(bào)告發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)：報(bào)告、核查是否存在被列入失信被執(zhí)行人名單的情況。
3、獨(dú)立董事選任：作為失信聯(lián)合懲戒對象被限制擔(dān)任董事或獨(dú)立董事。
推薦閱讀
森萱醫(yī)藥接待4家機(jī)構(gòu)線上調(diào)研：通過調(diào)整產(chǎn)品售價(jià)來消化成本上升
11月23日消息，北交所上市公司森萱醫(yī)藥（830946）近日接待易方達(dá)基金等4家機(jī)構(gòu)線上調(diào)研，董事長吳玉祥等兩名高管接待。對于“原料藥產(chǎn)品成本端變>>>詳細(xì)閱讀
本文標(biāo)題：北交所發(fā)布誠信建設(shè)規(guī)則要點(diǎn)：對獨(dú)董、保代等9類市場參與者作出誠信要求
地址：http://www.brh9h.cn/a/p2p/313365.html
網(wǎng)友點(diǎn)評
精彩導(dǎo)讀
科技快報(bào)
品牌展示