12月6日消息，11月份，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共處理125宗違規(guī)，其中對(duì)6宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)119宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。
其中，穎泰生物11月12日因權(quán)益變動(dòng)違規(guī)被口頭警示，該公司已于11月15日平移至北交所上市。
另一典型違規(guī)案例是，華意隆在2015年虛增在建工程8941.76萬元、其他應(yīng)付款4120萬元、應(yīng)收賬款收回4440.54萬元；2016年虛增在建工程200萬元，虛構(gòu)其他應(yīng)收款收回200萬元。公司披露的2015年年報(bào)、2016年年報(bào)存在虛假記載，現(xiàn)被給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)祁瑞瓊被通報(bào)批評(píng)。
對(duì)6宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分
華意隆2015年、2016年年報(bào)存虛假記載被公開譴責(zé)
一是深圳華意隆電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華意隆”）2015年虛增在建工程8,941.76萬元，虛增其他應(yīng)付款4,120萬元，虛構(gòu)應(yīng)收賬款收回4,440.54萬元；2016年虛增在建工程200萬元，虛構(gòu)其他應(yīng)收款收回200萬元。華意隆披露的2015年、2016年年度報(bào)告存在虛假記載，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)祁瑞瓊等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》）的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)華意隆等相關(guān)責(zé)任主體給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)祁瑞瓊給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書王蓉等相關(guān)責(zé)任主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
二是山東威能環(huán)保電源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“ST威能”）在2015年至2019年為實(shí)際控制人控制的其他公司及控股股東提供擔(dān)保，截至2021年4月29日，累計(jì)擔(dān)保余額為101,123.49萬元（經(jīng)管理人確認(rèn)并經(jīng)公司債權(quán)人會(huì)議認(rèn)定的金額）。ST威能對(duì)外提供擔(dān)保未履行內(nèi)部審議程序且未及時(shí)披露，董事長(zhǎng)張風(fēng)太未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)ST威能給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)張風(fēng)太給予認(rèn)定五年不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分。
三是廈門中健網(wǎng)農(nóng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“ST中健”）未按規(guī)定披露其子公司與其控股股東、時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理莊錦明于2017年發(fā)生的一筆關(guān)聯(lián)交易；ST中健未按規(guī)定披露公司、莊錦明與某股東于2017年簽訂的股份回購(gòu)協(xié)議；ST中健未按規(guī)定披露公司與莊錦明于2016年至2017年發(fā)生的資金往來；ST中健通過變?cè)焖拓泦蔚确绞剑撛銎?016年和2017年的營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)成本。ST中健存在前述多項(xiàng)違規(guī)情況，莊錦明等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)ST中健、莊錦明給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)王秀芝給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書黃冉昕等相關(guān)責(zé)任主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
四是江西寶海微元再生科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“寶海微元”）及5名承諾股東在寶海微元2017年股票發(fā)行的過程中，與投資方簽訂了補(bǔ)充協(xié)議，約定投資方在特定情形下，有權(quán)向?qū)毢Ｎ⒃岢龌刭?gòu)?fù)顿Y方持有的全部公司股份的要求。寶海微元未對(duì)特殊投資條款及時(shí)履行信息披露義務(wù)，且特殊投資條款內(nèi)容違反禁止性規(guī)定；時(shí)任董事長(zhǎng)張躍萍等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）》和《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（四）》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)寶海微元、張躍萍等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。
五是清芝融科商用機(jī)器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“清芝融科”）未在2021年8月31日前披露2021年半年度報(bào)告；2021年7月，清芝融科的控股子公司與其他公司共同設(shè)立某公司，相關(guān)事項(xiàng)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。清芝融科未按期披露定期報(bào)告，且在未充分履行內(nèi)部決策程序及信息披露義務(wù)的情況下，將重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)實(shí)施完畢；董事長(zhǎng)、總經(jīng)理吳衛(wèi)未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)清芝融科、吳衛(wèi)給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。
六是南京維數(shù)軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“維數(shù)軟件”）在2021年6月4日進(jìn)行前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正，對(duì)2019年財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行了追溯調(diào)整，調(diào)減2019年凈利潤(rùn)20,808,376.66元和歸屬于母公司所有者權(quán)益33,310,018.03元，調(diào)整比例分別為-326.23%和-139.07%。維數(shù)軟件存在前述信息披露違規(guī)的情況，時(shí)任董事長(zhǎng)胡芃等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)維數(shù)軟件、胡芃等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。
對(duì)119宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司11月共對(duì)119宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。
11月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類。
信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，掛牌公司被列為失信被執(zhí)行人的信息，資產(chǎn)被抵押的信息，涉及上市的重大信息；二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見、法律意見書和權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司披露的定期報(bào)告中存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)；五是掛牌公司在掛牌前與投資對(duì)象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未在申請(qǐng)掛牌文件中披露；六是掛牌公司未按時(shí)回復(fù)問詢函。
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本文標(biāo)題：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司11月處理125宗違規(guī)：北交所公司穎泰生物權(quán)益變動(dòng)違規(guī)被警示
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